证监会出手！立案、处罚

11月21日晚，多家上市公司及相关责任人因涉嫌信息披露违法违规等问题，披露收到监管部门立案告知书、行政处罚事先告知书或行政处罚决定书的相关公告。

在市场人士看来，集中披露上述公告彰显了监管部门强化执法震慑，对信息披露违法违规行为的“零容忍”态度，有助于持续增强投资者信任和信心。

涉嫌信披违法违规

两家公司被证监会立案

聚石化学11月21日晚公告称，公司于当日收到证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

聚石化学表示，目前公司各项经营活动和业务均正常开展。立案调查期间，公司将积极配合证监会的相关工作，并严格按照相关法律法规和监管要求及时履行信息披露义务。

豪尔赛11月21日晚公告称，公司近日收到证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会对公司进行立案。

豪尔赛表示，公司将积极配合调查工作，目前各项经营活动正常有序开展，本次立案不会对公司经营和管理造成重大影响。

因信息披露违法违规

嘉应制药收行政处罚决定书

嘉应制药11月21日晚公告称，公司于当日收到广东证监局下发的《行政处罚决定书》。

经查明，嘉应制药董事长李能是药聚能的实际控制人，药聚能构成嘉应制药的关联方。2024年10月至2025年1月期间，因药聚能存在短期资金需求，嘉应制药的子公司湖南嘉应以月初转出、月末转回的方式，向药聚能提供短期资金拆借，单笔发生额在4万元至5999万元之间。其中2024年度合计转出16999万元，2025年1月转出5000万元，并均于当月转回，累计涉及金额为21999万元，占嘉应制药当时最近一期经审计净资产的28.83%。上述关联方非经营性资金往来未依法履行关联交易审议程序，也未按规定及时披露。截至2025年3月末，药聚能已将相关资金利息支付给湖南嘉应。公司在2024年年度报告中披露了上述事项。

广东证监局决定，对公司给予警告，并处罚款150万元；并对其他当事人做出相应处罚。

因年报虚假记载

恒立实业拟被罚800万元

退市不免责。7月从A股退市的恒立实业，于11月21日收到湖南证监局行政处罚事先告知书。

恒立实业为了扩大收入规模，以全资子公司湖南恒胜互通国际贸易有限公司为平台，协调供应商及客户，通过虚构交易开展无商业实质的乙二醇贸易业务。公司2020年至2022年的年度报告、2023年半年度报告存在虚假记载。

湖南证监局拟决定，对恒立实业责令改正，给予警告，并处以800万元罚款，并对其他当事人做出拟处罚。

智动力实控人及时任高管

收行政处罚事先告知书

智动力11月21日晚公告称，公司实际控制人吴加维、陈奕纯及时任副总经理陈丹华近日收到深圳证监局出具的《行政处罚事先告知书》。

根据告知书，2020年11月14日，智动力实际控制人吴加维、陈奕纯夫妇的一致行动人吴加和（系吴加维兄弟）、吴雄驰（系吴加维与陈奕纯之子），与深圳市远致瑞信混改股权投资基金合伙企业（有限合伙）签署《关于智动力股份转让协议》，约定吴加和、吴雄驰分别将其持有的公司8199757股（占总股本4.01%）、2230763股（占总股本1.09%）无限售流通股以20元每股的价格转让给混改基金，转让股份合计占公司总股本5.1%，股份转让价款总额为208610400元。

在《股份转让协议》签署同日，吴加维、陈奕纯与吴加和、吴雄驰以及混改基金签署《关于智动力股份转让协议之补充协议》，补充约定了混改基金对股票的锁定期和交易期、吴加和与吴雄驰的差额补足义务以及吴加维、陈奕纯的连带责任保证等事项。

2020年11月16日，智动力发布相关提示性公告，披露了《股份转让协议》的基本情况，但未披露《补充协议一》相关情况。

2022年10月17日，因智动力股价下跌，前述主体再次共同签订《关于智动力股份转让协议之补充协议二》，修改了《补充协议一》规定的观察交易期、自由交易期，明确吴加维、陈奕纯承担连带责任保证的保证范围和保证期间等事项，但同样未予披露。

吴加和、吴雄驰与混改基金协议转让公司5.1%股份事项属于证券法规定的应当及时披露的重大事件。吴加维、陈奕纯作为智动力实际控制人，共同签署《补充协议一》《补充协议二》，并对一致行动人股份转让事项承担连带责任保证，对前述重大事件的进展产生较大影响，应根据相关规定，及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务；但二人隐瞒相关情况，未将签订的两份补充协议告知公司，导致公司未及时披露。

深圳证监局拟决定，对吴加维、陈奕纯处以150万元罚款。

2020年12月23日，智动力时任副总经理陈丹华参与认购智动力非公开发行股票后，实际合计持有公司4188933股。陈丹华参与非公开发行股票认购的部分资金系配资方提供，因后期智动力股价跌近配资平仓警戒线、平仓线，而其未补充相关保证金，其持有的2842524股公司股票于2021年10月14日、15日及19日被强行平仓，导致其转让的股份超过了其所持有公司股份总数的百分之二十五，违反了公司法相关规定。经测算，任职期间陈丹华违规减持股份数额共1795291股，违规交易金额为1861.35万元，在限制转让期内转让公司股票无违法所得。

深圳证监局拟决定，对陈丹华给予警告，并处以80万元罚款。