最新国盛证券一营业部遭警示 据吉林证监局5月15日披露，国盛证券有限责任公司长春景阳大路证券营业部被出具警示函。经查，吉林证监局发现该营业部存在以下问题：一是未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的个人信息核查不充分。二是对客户异常交易行为的... 陈布斯2025-05-174 阅读0 评论
精准打击“绕标套现”两大头部券商收监管函 4月23日，广西证监局发布了对光大证券南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定，直指该营业部存在为客户“绕标套现”提供便利的行为。这一监管动态并非孤立事件。《每日经济新闻》记者在梳理银河证券前不久发布的2024... 陈布斯2025-04-2622 阅读0 评论
