券商龙头三级连罚！从业者本人、所在分支机构、省级分公司被罚 6月27日晚间，浙江证监局接连发布了三张罚单，均是因为同一问题。中信证券绍兴分公司从业人员吴某在从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议... 陈布斯2025-06-2918 阅读0 评论
监管现场检查揪出这家带病闯关的IPO 指向五大违规情形 一场监管检查，揭开了创业板IPO凝固力背后的重重问题，也让保荐机构五矿证券及相关保代受到牵连。 时间回溯到2022年12月27日，凝固力的创业板IPO申请获深交所受理。在经历3轮问询的“考验”后，公司于2024年1... 陈布斯2025-05-2049 阅读0 评论
