两家券商领罚单！涉及这些业务板块 本周，浙江证监局给两家证券公司开出了监管罚单。其中，浙商证券因托管部门的违规问题，以及对资管子公司、私募子公司和另类子公司合规管理不到位，被采取责令改正的行政监管措施。与此同时，原财通证券员工彭某、杨某则因从业... 陈布斯2026-03-1832 阅读0 评论
3张券商罚单齐发 借账户炒股、违规承诺收益 更有涉外部平台场外个股期权交易 监管密集出手，整治证券从业人员违规炒股、承诺收益等违规行为。5月9日，深圳证监局披露2张罚单，陈联、吴瑜被采取出具警示函措施；广东证监局披露1张罚单，梁城林被采取出具警示函措施。作为证券从业人员期间，陈联存在使用... 陈布斯2025-05-11249 阅读0 评论
