券商龙头三级连罚！从业者本人、所在分支机构、省级分公司被罚 6月27日晚间，浙江证监局接连发布了三张罚单，均是因为同一问题。中信证券绍兴分公司从业人员吴某在从业期间，存在向客户提供投资知识测试或开户知识测评答案、向客户返还业绩奖励、向未和公司签订投顾协议的客户提供投资建议... 陈布斯2025-06-2928 阅读0 评论
交易软件故障长达7.5小时，华金期货被责令改正，暴露信息安全管理缺陷 据天津证监局官网，华金期货有限公司（以下简称华金期货）日前被采取责令改正监督管理措施。公开资料显示，华金期货成立于1995年，控股股东为珠海铧创投资管理有限公司，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、... 陈布斯2025-06-0349 阅读0 评论
精准打击“绕标套现”两大头部券商收监管函 4月23日，广西证监局发布了对光大证券南宁金浦路证券营业部采取出具警示函措施的决定，直指该营业部存在为客户“绕标套现”提供便利的行为。这一监管动态并非孤立事件。《每日经济新闻》记者在梳理银河证券前不久发布的2024... 陈布斯2025-04-2658 阅读0 评论
