5券商因保荐业务领罚单 事涉华西、国泰海通、中德、东方、联储证券

5家券商罚单集中公布。

3月20日，四川证监局公布了华西证券被采取责令改正行政监管措施的决定，国泰海通证券、中德证券、东方证券、联储证券等4家券商则均被上海证监局采取出具警示函措施。

具体而言，四川证监局表示，经查，发现华西证券在承销和受托管理个别债券项目工作中存在对抵押物信息等重大事项尽职调查不到位、募集资金使用情况核查不充分、相关工作制度不健全等问题。

四川证监局决定对华西证券采取责令改正的行政监督管理措施。

3月20日，上海证监局还公布了对国泰海通证券、中德证券、东方证券、联储证券等4家券商，采取出具警示函措施的行政监管措施公告。

上海证监局表示，经查，海通证券股份有限公司（经吸收合并至国泰海通证券股份有限公司）作为海南普利制药股份有限公司2020年非公开发行股票项目和2021年向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构，在持续督导工作中，对部分应予以关注的异常情况或问题的核查不到位，项目组工作人员执业行为存在不规范，内部质量控制和内核不完善，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。

上述情形反映出国泰海通证券合规管控不完善，上海证监局决定对国泰海通证券采取出具警示函的监督管理措施。

中德证券方面，上海证监局表示，经查中德证券存在两方面违规行为：一是作为太原重工股份有限公司（以下简称“太原重工”）2020年非公开发行股票并上市项目的保荐机构，对太原重工大额应收账款、大额预付账款、财务费用等事项的尽职调查不充分，部分尽职调查和持续督导工作底稿归档不及时。

“二是中德证券作为太原重工2022年非公开发行公司债券项目的联席主承销商，对太原重工重要子公司、主要客户和供应商等事项的尽职调查不充分，部分尽职调查工作底稿归档不及时。”上海证监局进一步指出，上述情形反映出中德证券合规管控不完善。决定对中德证券采取出具警示函的监督管理措施。

东方证券方面，上海证监局表示，经查，东方花旗证券有限公司（更名为东方证券承销保荐有限公司后经吸收合并至东方证券股份有限公司）作为广誉远中药股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，在持续督导工作中，未对销售业务真实性、销售费用准确性等保持合理的职业怀疑，利用会计师事务所出具的专业意见时未进行必要的审慎核查，对业绩承诺完成情况的持续督导核查不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。

上述情形反映出东方证券合规管控不完善，上海证监局决定对东方证券采取出具警示函的监督管理措施。

联储证券方面，上海证监局表示，经查，联储证券作为上实融资租赁有限公司（以下简称“发行人”）公司债券的受托管理人，在受托管理过程中存在履职尽责不到位的情况：一是对发行人募集资金使用监督不到位；二是未能及时披露临时受托管理事务报告，未能督导发行人及时披露临时报告。

上海证监局决定对联储证券采取出具警示函的行政监管措施。“联储证券应引以为戒，恪守勤勉尽责义务，严格遵守执业规范和监管规则，加强业务质量控制，进一步提升合规水平。”上海证监局表示。