白银有色遭证监会立案 此前连续两年收到监管函丨速读公告

财联社9月11日讯（记者梁祥才）白银有色（601212.SH）因涉嫌信息披露违法违规遭中国证监会立案，此前公司已连续两年收到上交所信息披露监管函，涉及锌锭和阴极铜被盗、违规发出商品等数亿元涉案事件。

10日晚间，白银有色公告，近日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据相关法律法规，中国证监会决定对公司立案。

公司表示，目前公司各项经营活动和业务均正常开展，在立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照有关法律法规及监管要求履行信息披露义务。

本次公告并未提及涉嫌信息披露违法违规的具体事项，但在此次立案前，公司连续两年收到上交所的信息披露监管函。

具体来看，2025年7月15日，白银有色在回复上交所关于2024年年报信息披露监管问询函中表示，白银市纪委监委在调查公司销售部门违规发出商品事件时，发现白银有色原营销中心销售部员工、铜业公司员工与外单位人员通过伪造销售单据等方式侵占公司阴极铜产品，涉嫌刑事犯罪。

2024 年 1 月，已对上述涉嫌犯罪问题立案调查，并对相关人员采取留置措施，案件涉及金额 15657.7951 万元。2024 年 4 月监察机关对犯罪嫌疑人财产进行查封、扣押，共查封冻结资金约 5098.6 万元、房产 20 套、股票市值约4200万元。目前，案件仍在审理过程中。

公司在回复上交所问询函中还提到，2023 年 11 月公司发现 990 吨锌锭被盗，系徐某（非白银有色员工，为白银有色贸易商实际控制人）和河北众帮德耀公司库管杜某串通所致，2024 年6月法院判决，河北众帮德耀公司赔偿公司全资子公司铁运物流公司 2267.91 万元。判决生效后被告未主动履行生效判决，铁运物流公司已向法院申请了强制执行，目前案件仍在执行程序中。

问询函中还提到，为避免上述事情再次发生，公司2024年上线了SAP信息系统，但公司尚未开展信息系统的验收测试工作。这是公司连续两年因类似原因导致内控审计意见带强调事项段，且上述事项未在2023年年报中予以披露。

再往前看，公司2025年1月公告，还发生过销售部门存在违规发出商品事项，导致部分销售款项存在回收风险。

具体情形为，2023 年 11 月 ，白银有色全资子公司上海红鹭发现显赫公司、国和公司、宽玉公司三家客户锌锭发货量与实付货款出现严重不符的事实，差额约为 3.88 亿元，占公司归母净利润的比值为 466.91%。

公司已向法院提起买卖合同之诉并申请财产保全，并对显赫公司、宽玉公司分别计提坏账准备 3104.15 万元、1001.73 万元，计提比例均为 15%，但未对国和公司计提坏账准备。

值得关注的是，公司在2025年7月发布的业绩预告中表示，上海红鹭与南储仓储管理集团及其上海分公司的仓储合同纠纷案，2025 年上半年由法院裁定驳回上海红鹭的诉讼请求，并将本案移送公安机关，公安机关已对南储仓库内铝锭进行刑事查封。基于该案件的最新进展及谨慎性原则，拟对相关预计负债进行计提约3.14 亿元。